著作权合理使用制度若干问题再探讨
——读吴汉东教授《著作权合理使用制度研究》引发的思考
【摘要】比较法视角下，分析著作权“合理使用”与“侵权使用”界限问题似乎可以寻得理论界及实务界需要的可以解决“合理使用”系列问题的答案。但经过对著作权“合理使用”制度之“合理性”标准问题的考究后发现，即使是美国著作权法第107条“四标准”试图为我们提供一把开启妥善解决“合理性”标准问题的金钥匙，但因“合理使用”背后所涉及的理论远非对此文本进行合理解释所能全部概括，因此“四标准”之下的问题似乎并未实质性减少。但值得相信的是，对此问题的不断探讨，对于其日后的理性解决必然裨益颇多，如吴汉东教授《著作权合理使用制度研究》一书就是这方面的集大成之作。
【关键词】著作权；合理使用；侵权使用；合理性标准
著作权合理使用制度作为一种国际通行的限制著作权权能的制度，因其与著作权侵权使用制度一水之隔，故伴随着著作权保护呼声愈发高涨而倍受关注。本文着重探讨著作权合理使用制度中的“合理性”标准及其背后的问题，故对前述著作权侵权使用仅作概念性阐释。笔者以为，两者的界限问题如能在一定程度上妥善解决，对于理论或实务中系统研究著作权合理使用亦或侵权使用都有相当的启示价值。当前学界更多的想法是从立法或司法角度进行改革或重建，实际上如能更多从历史或者说背景的角度进行适量分析，则一定程度上可以窥探出中国大陆因何在此问题上或者停步不前，或者只能更多借鉴相关国际性公约及西方一些国家的立法例（如美国）。本文拟从以下几个方面进行阐述：
一、“合理使用”相关含义概述
学界对于中西方著作权“合理使用”含义的理解颇多，此处笔者略引几则有代表性的定义以便下文探讨：沈仁干认为：“合理使用是指为了个人学习、研究或欣赏目的，为了教育、科学研究、宗教或慈善事业，在不征求作者与著作权人同意，不支付报酬的情况下使用他人已发表的作品。”郑成思认为：“合理使用指在利用有版权的作品时，既不需要取得权利人的同意，一般也不需要支付报酬，而且不构成侵权。”段瑞林认为：“合理使用是在法定情况下，可以不经作者同意，甚至不必支付报酬而使用作品。”杨崇森认为：“合理使用即他人为了便于学术研究，文艺批评或基于其他正当理由，可适度的引用或复制他人的著作。”张静认为：“合理使用是在公平合理之范围内，可不经同意而引用或复制他人之著作物。”吴汉东先生归纳总结出“合理使用”定义需要把握的五点：即为使用有法律依据；使用未经著作权人同意；使用不需要对价；使用须出于正当目的；使用是一种能够产生法律上效果的行为。进而吴先生提出了自己对于“合理使用”的定义，即为“在法律规定的条件下，不必征得著作权人的同意，又不必向其支付报酬，基于正当目的而使用他人著作权作品的合法行为。”
二、中西方著作权“合理使用”制度立法背景
虽同为著作权“合理使用”（纵使国内外学者翻译的结果皆如此），但如从中西方当时之立法背景分析，两者所依环境及相关理念大为不同。分述之：
1．中国大陆著作权“合理使用”制度立法背景
中国大陆“合理使用”制度立法，充分地体现了特殊国情和立法指导思想。其中，特殊国情是指在相当长的时间内，受计划经济和传统思维模式的影响，并认为“公”就是合理的，“私”就是不合理的。因此不承认知识私有，也就不存在一般意义上的作为私权的著作权。而立法指导思想则是特定政治及经济政策下的原则反映，且不论当时之中国大陆是否确实有法，即使确实有法，但在公有制大背景下，如前述所言，私权被附以政治意义，因此被极力得排除到个人权利之外。
由上观之，当时作为私权的著作权可能谈及甚少，因此更无需去过分讨论“合理使用”制度。笔者窃以为，并非是是否重视的问题，而是意识上是否曾经认识到并且在日程上给予正中考虑的问题。虽然在进入20世纪80年代以后，法学界一批前辈学者开始主张对著作权及其相关制度进行关注以至立法。但是由于长期立法理念根深蒂固，立法者面对涉及包括著作权在内的私权时依旧比较保守，且当时在国家之下，个人之上还有集体、组织等在观念上高于个人的形态存在，因此立法者有意无意地在限制个人权利亦或说是私权。
2．西方著作权“合理使用”制度立法背景
西方国家经济基础与政治内核与我国大为不同，加之其对私权的曾经绝对保护，因此其“合理使用”制度有时更像是对“私权无限制”进行的一种平衡，目的是使“私权有限制”或者说是“私权合理使用”。即私权的行使应与法律和社会公益无抵触。
显然，这与中国大陆的立法背景截然不同，甚至可以说完全不在同一层面上。但是伴随两大法系的逐步融合（即使差异依然巨大），法的最一般价值理念在一定程度上全球范围内进一步趋同，因此我们回到了同一层面上。比如我们开始关注私权的保护及私权与公权界限的区分，甚至如上述所言的私权保护与私权侵害界限的区分，而这些与西方国家在最初所确定并坚持至今的诸多理念甚为相似，甚至只是在一条道路上寻求最优范式。
三、中西方“合理使用”立法例
诚如前述注释所列举，中西方在著作权“合理使用”制度上立法例颇多，笔者仅列几个有代表意义的立法例以为凭据。
1．中国大陆立法例
1950年9月全国出版工作会议通过《关于改进和发展出版工作的决议》，对版权问题作了原则规定，强调保护作者的合法权益。
1985年文化部颁布《图书、期刊版权保护试行条例》（以下称为《试行条例》），作为图书、期刊版权保护的行政规章，其中含有合理使用制度的相关规定。在新中国著作权法制建设的历史上，《试行条例》第一次以法律文件的形式规定了合理使用制度。该《试行条例》将合理使用分为两类：第一类为使用他人已发表的作品，可以不经著作权所有人同意，不向其支付报酬，但应说明作者姓名、作品名称和出处，并尊重作者的精神权利。第二类为：第一类为使用他人已发表的作品，可以不经著作权所有人同意，不向其支付报酬，但事先应征求作者有无修改意见，说明作者姓名、作品名称和出处，并尊重作者的精神权利。
1990年9月7日第七届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过并颁布的《中华人民共和国著作权法》第22条规定了十二项合理使用的具体方式：在下列情况下使用作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权利：（一）为个人学习、研究或者欣赏，使用他人已经发表的作品；（二）为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品；（三）为报道时事新闻，在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品；（四）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章，但作者声明不许刊登、播放的除外；（五）报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外；（六）为学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供教学或者科研人员使用，但不得出版发行；（七）国家机关为执行公务在合理范围内使用已经发表的作品；（八）图书馆、档案馆、纪念馆、博物馆、美术馆等为陈列或者保存版本的需要，复制本馆收藏的作品；（九）免费表演已经发表的作品，该表演未向公众收取费用，也未向表演者支付报酬；（十）对设置或者陈列在室外公共场所的艺术作品进行临摹、绘画、摄影、录像；（十一）将中国公民、法人或者其他组织已经发表的以汉语言文字创作的作品翻译成少数民族语言文字作品在国内出版发行；（十二）将已经发表的作品改成盲文出版。
2．英国立法例
英国于正式立法文件中规定著作权“合理使用”制度始于1911年著作权法，现行法规定，“合理使用”是“可以实施而不侵犯著作权的行为”，凡法律对著作权作品未作具体说明的，合理使用适用于任何一类作品，但合理使用限于法律明确规定的情形，不应被引申为规定于被任何作品之著作权所禁止之行为的范围。
3．美国立法例
美国于1976年修订《美国著作权法》时，才以立法形式对“合理使用”作了系统的规定。其有关“合理使用”的规定分为两大类：第一类为合理使用的一般条款，即为了批评、评论、新闻报道、教学、学术研究等目的而合理使用有著作权的作品，包括用复制品或录音制品，或法律规定的任何其他方式来使用该作品，都不属于侵犯著作权。第二类为合理使用的其他条款，即包括图书馆和档案馆的复制，非营利性机构对录音制品的转移，非营利性的演出或展出，某些二次播送，临时性录制等。
国家计委印发《节约能源监测管理暂行规定》的通知
国家计委
国家计委印发《节约能源监测管理暂行规定》的通知
1990年2月2日，国家计委
根据国务院《节约能源管理暂行条例》（国发〔1986〕4号）的有关规定，为了加强国家对节约能源的宏观管理，促进节能降耗，提高经济效益，保证国民经济的发展，进一步明确节能监测工作的性质、职责和程序，经过试点，在广泛征求各地区、各部门节能主管部门和节能监测中心意见的基础上，我委组织制定了《节约能源监测管理暂行规定》，现印发给你们，请结合本地区、本部门具体情况贯彻执行。
经与国家技术监督局商定，将组建的全国节能监测管理中心设在中国计量科学研究院。
附：节约能源监测管理暂行规定
第一章 总 则
第一条 为加强国家对节约能源的宏观管理，促进节能降耗，提高经济效益，保证国民经济的发展，根据国务院颁发的《节约能源管理暂行条例》的有关规定，特制定本规定。
第二条 本规定所称节能监测是指由政府授权的节能监测机构，依据国家有关节约能源的法规（或行业、地方的规定）和技术标准，对能源利用状况进行监督、检测以及对浪费能源的行为提出处理意见等执法活动的总称。
第三条 城乡一切企业、事业单位以及机关、团体和个人，均应遵守本规定。
第二章 机构与职责
第四条 全国节能监测工作由国家计委节能主管部门负责统一组织管理。省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府节能主管部门负责管理本地区的节能监测工作。国务院有关部、局、总公司节能主管部门负责管理直属单位和协助当地政府节能主管部门指导本行业的能源利用监测工作。
第五条 国家设全国节能监测管理中心。
各省、自治区、直辖市及计划单列市设省（区、市）节能监测中心。
省辖地、市是否建立节能监测站，由各省、自治区、直辖市自行决定。
国务院有关部、局、总公司是否设置行业节能监测机构，由各部、局、总公司自行决定。
各级节能监测中心（站）为事业单位，其经费由各地事业费解决，并受同级政府节能主管部门的业务指导。
第六条 全国节能监测管理中心的主要职责：
（一）组织编制全国节能监测计划要点，对各地区、各行业能源利用监测机构进行技术和业务指导。
（二）搜集、整理全国节能监测资料，组织开展节能监测技术研究、开发、交流和培训。
（三）组织各省（区、市）和行业节能监测中心监测人员的业务考核工作。
（四）承担省（区、市）、行业节能监测中心纠纷的技术仲裁。
（五）负责向国家计委节能主管部门定期汇报全国节能监测工作情况并提出有关建议。
（六）参与制定有关节能监测的法规、标准和技术规范等。
（七）承担国家计委节能主管部门委托的其它有关节能监测的工作。
第七条 各省、自治区、直辖市和计划单列市的节能监测中心的主要职责：
（一）组织开展本地区的节能监测工作，对本地区所属节能监测站进行技术指导和业务管理。
（二）协助节能主管部门编制本地区节能监测计划，参与制定节能监测法规、标准和技术规范。
（三）承担本地区所辖地（市）节能监测站人员的技术、业务考核。
（四）承担本地区所辖地（市）节能监测纠纷的技术仲裁。
（五）开展节能监测技术研究、情报交流、技术培训和协调技术合作，搜集、整理本地区能源利用监测的数据和资料，定期向节能主管部门和全国节能监测管理中心汇报节能监测情况并提出有关建议。
（六）计划单列市节能监测中心接受所在省、自治区节能监测中心的业务指导，节能监测法规、标准和技术规范要与省、区协调一致，并报送节能监测计划。
第八条 地、市节能监测站的主要职责：
（一）协助本地区节能主管部门制定节能监测计划。
（二）实施本地区的节能监测工作。
（三）负责搜集、整理、储存本地区节能监测的数据和资料。
（四）对企业中的节能自检工作进行技术指导和监督。
（五）定期向本地区节能主管部门和上级节能监测中心服告节能监测情况并提出有关建议。
第九条 国务院有关部、局、总公司节能监测中心主要职责：
（一）参与制定本行业节能监测技术规范、标准。
（二）负责本系统直属单位的节能监测，对监测不合格单位提出处理意见报本系统节能监测主管部门审定。所属企业的节能监测计划报送所在地区监测中心汇总。
（三）协同各地区节能监测中心（站），对本行业技术复杂、专业性强、配备有特殊设备的企业实施节能监测。
（四）开展本行业节能监测技术研究、情报交流、技术培训和咨询工作。
（五）向本系统节能主管部门及全国节能监测管理中心汇报监测情况并提出有关建议。
第三章 监测内容及程序
第十条 节能监测的主要内容包括：
（一）检则、评价合理用热状况；
（二）检测、评价合理用电状况；
（三）检测、评价合理用油状况；
（四）协助技术监督部门对供能质量的监督、检测；
（五）节能产品的能耗指标抽查、验证；
（六）对用能产品的能耗及与产品能耗有关的工艺、设备、网络等技术性能的检测、评价；
（七）对国家已公布的淘汰机电产品、监督其更新改造。
第十一条 节能监测机构对被监测单位进行监测时，要严格执行监测技术规程和有关技术标准。
第十二条 节能监测分定期监测和不定期监测。定期监测须在执行监测十天前通知被监测单位。节能监测中心（站）对用能单位的能源利用情况也可以随时进行监测。
第十三条 被监测单位应向节能监测中心（站）提供与监测有关的技术文件和资料，并根据监测中心（站）的具体要求做好准备，提供必要的工作条件。
第十四条 监测中心（站）在监测工作结束后，应向被监测单位及其主管部门提出监测报告和处理意见，同时抄报同级节能主管部门。
第十五条 对初监测不合格者，监测中心（站）要及时通知被监测单位，并限期整改；整改后进行复测，如复测仍不合格者，经同级节能主管部门核准，对其征收能耗超标加价费，作为地区（行业）节能改造基金。第二次复测不合格者，报请当地经委（计经委）批准给予减供或停供能源，直至查封设备的处罚。
能耗超标加价费不得列入成本和营业外支出。
能耗超标受处罚的企业不得参加当年的节能先进企业的升级（定级），已获得的节能等级应降级或取消称号。
第十六条 被监测单位对监测处理意见有异议时，在接到处理通知书后半月内向上级节能主管部门申诉，上级节能主管部门委托上级节能监测机构进行仲裁，并在一个内作出处理结论。
第十七条 企业在用的机械设备如果属于国家已公布淘汰的机电产品，经监测不符合国家节能标准要求时，地区（行业）节能监测机构有责任协助本地区（行业）节能主管部门订出规划，监督尽快更新或改造。
第四章 节能监测机构的管理
第十八条 节能监测机构须按《节能监测机构认证审定办法》（见附件）要求，经认证审定考核合格后，由政府部门批准，发给证书，才能施行其节能监测职能。
第十九条 节能监测中心（站）实行主任（站长）负责制。节能监测专业人员实行技术职务聘任制，待遇与其它部门技术人员相同。
第二十条 节能监测有关的技术规范、标准、方法和报告，其优秀者可参与科研成果评比。节能监测资料和文件，凡属涉及机密者，应严格按照有关保密制度处理。
第二十一条 节能监测专业人员须经省部级节能监测中心考试，合格后方可聘任，并由当地政府或有关部门授予《节能监测员》证书和证章。日常凭《节能监测员》证书和节能监测证章从事节能监测工作。
第二十二条 节能监测人员在执行任务时应严守纪律，秉公守法。对滥用职权、徇私舞弊者视情节轻重给予行政处分。触犯刑律者，由司法部门追究其刑事责任。
第二十三条 节能监测机构从事监测时，可按收费标准收取测试仪器设备折旧费、材料费和劳务费。
收费标准须经省、部级政府节能主管部门会同物价部门批准实行。
第五章 附 则
第二十四条 各地区、各行业可根据本规定，结合实际情况制定实施细则。
第二十五条 关于合理用电的监测，各地监测中心（站）与三电办公室的具体分工协作，由当地经委（计经委）统筹协调。
第二十六条 军队系统可参照本规定制本系统的节能监测细则。
第二十七条 本规定由国家计委节能主管部门负责解释。
第二十八条 本规定自1990年6月1日起施行。
附件：节能监测机构认证审定办法
根据《中华人民共和国计量法》和《节约能源管理暂行条例》的要求，为保证节能监测工作的可靠和公正。应对节能监测机构的能力和职能进行认证与审定，认证审定的有关办法如下：
一、所有节能监测机构均须经计量认证合格和监测职能的审定批准方能开展节能监测工作。
二、节能监测机构计量认证的必要条件：
1、节能检测仪器设备与所从事监测项目相适应；
2、实验室的工作环境能满足节能监测的要求；
3、监测人员具备节能监测必要的专业知识和实际经验，经技术、业务考核合格；
4、有保证监测数据公正和可靠的管理制度。
三、节能监测机构监测职能审定批准的必要条件：
1、系由同级节能主管部门组建，经经委（计经委）、或国务院部、局、总公司批准建立的法人单位；
2、有符合本地区、本行业实际情况的节能监测办法。
3、有一支相对稳定的、熟悉主要行业生产工艺的技术咨询队伍和熟练的测试队伍。
四、节能监测机构的计量认证，按照国家技术监督局颁布的《产品质量检验机构计量认证管理办法》进行。
五、节能监测机构的监测职能由省部级节能主管部门负责审定。
六、国家计委与国家技术监督局授权组织的全国节能监测管理中心，具体负责对省级和行业节能监测机构的认证与审定考核工作。各省、自治区、直辖市和国务院各部、局、总公司节能监测中心具体负责对所属地（市）或直属单位节能监测站的认证与审定考核工作。
七、全国节能监测管理中心按《产品质量检验机构计量认证考核评审办法》及《节约能源监测管理暂行规定》制定具体的评审考核细则。
八、评审考核合格者由计量行政部门发给计量认证合格证书后，由当地政府或有关部门发给节能监测证书和证章。
