中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
中国人民银行
中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知
1990年10月12日，中国人民银行
中国人民银行各省、自治区、直辖市分行、计划单列城市分行：
为加强对证券公司的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，总行制定了《证券公司管理暂行办法》，现发给你们，并就有关问题通知如下：
一、设立证券公司须经人民银行当地省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审核，报中国人民银行总行批准。
二、证券公司目前只限在省、自治区、直辖市、计划单列城市和第一、二批国库券转让试点城市设立。
三、证券公司可在公司所在地的城市内设立营业点和代办点，可在所在地城市之外设立代办点。证券公司原则上不跨地区设立分支机构，各地应严格控制；个别的确需设立的，由人民银行省、自治区、直辖市分行审核后，报人民银行总行批准。
四、各地人民银行出资开办的证券公司可以保留，由省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行办理重新登记和换发《经营金融业务许可证》手续。
五、各地人民银行要加强对证券公司的管理。对本地区内未经人民银行批准擅自设立的证券公司，要进行清理，除个别确属社会需要，办得好的，由人民银行省、自治区、直辖市、计划单列城市分行审查后，报总行审批外，其余的一律撤销。
附：证券公司管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强对证券经营机构的管理，根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》，特制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司是指依本办法规定设立的、专门经营证券业务、具有独立企业法人地位的金融机构。
第三条 中国人民银行是国家证券管理机关，证券公司必须接受中国人民银行的领导、管理、稽核、监督和协调。
第二章 机构管理
第四条 设立证券公司必须报经中国人民银行批准。
第五条 证券公司可由经中国人民银行批准可以办理投资业务的金融机构和其他经中国人民银行批准可以组建证券公司的单位出资组建。
第六条 设立证券公司应具备下列条件：
一、符合经济发展的需要；
二、有不少于人民币1000万元的实收货币资本金；
三、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；
四、有固定的交易场所和合格交易设施。
第七条 设立证券公司应向中国人民银行提出申请，填写由中国人民银行提供的《设立证券经营机构申请登记表》，并向中国人民银行提交下列文件：
一、可行性报告；
二、公司章程；
必须载有机构名称、所在地、经营宗旨、资本金、业务范围、公司的性质、组织形式和经营管理等内容。
三、开户银行出具的验资证明；
四、公司主要负责人和业务人员的资格证明；
五、人民银行认为必要的其他文件。
第八条 经批准的证券公司应在自批准之日起的二十天之内，向中国人民银行领取《经营金融业务许可证》。
证券公司应在自批准之日起四十天之内向工商行政管理局办理登记注册手续，并应在自开业之日起三十天内向当地税务机关办理税务登记。
证券公司自批准之日起四个月内未开业者，原批准文件失效。
第九条 证券公司作下列变动，必须经中国人民银行批准：
一、扩大经营业务范围；
二、变更资本金总额；
三、变更地址；
四、修改公司章程；
五、设立证券业务的代办点；
六、连续停业一个月以上或半年中累计停业三个月以上；
七、与其他机构合并或其营业的全部或部分转让他人或接受他人转让。
第十条 证券公司设立分支机构应报经中国人民银行批准。
第十一条 撤销证券公司须以书面形式向中国人民银行原批准单位提出申请，经批准后，方可终止业务活动，并在中国人民银行和有关部门的监督下清理债权债务，缴销《经营金融业务许可证》，持中国人民银行的批准撤销文件，向工商行政管理部门报请缴销《营业执照》。
第三章 业务范围
第十二条 证券公司必须经营下列业务：
一、代理证券发行业务；
二、自营、代理证券买卖业务；
三、代理证券还本付息和红利的支付。
第十三条 经中国人民银行批准，证券公司还可经营下列业务中的一种或几种：
一、证券的代保管和证券的鉴证；
二、接受委托代收证券本息和红利；
三、接受委托办理证券的登记和过户；
四、证券贴现和证券抵押贷款；
五、证券投资咨询；
六、人民银行批准的其他业务。
第四章 管理监督
第十四条 证券公司应依照国家有关管理规定和中国人民银行制定和认可的业务管理制度，本着合法经营、公平交易的原则，开展业务活动。
第十五条 证券公司应保持其资产合理的流动性。
证券公司帐户上持有的证券其市场价值总额不得超过公司资本金的80％；同一证券的持有量不得超过公司资本金的30％；持有同一企业股票的数额不得超过该企业股份总额的5％和本公司资本金的10％。
中国人民银行有权根据经济形势的变化对以上比例进行必要的调整。
第十六条 证券公司应每年从其盈利中提取3％以上的交易损失准备金存缴中国人民银行。
交易损失准备金只能用于填补证券交易的损失，不得挪作他用。
第十七条 证券公司不得从事操纵市场价格、内部交易、欺诈和其他以影响市场行情从中渔利的行为和交易。
第十八条 证券公司应按中国人民银行的要求、按时报送业务报表，并在每个会计年度结束后的三个月内向中国人民银行提交营业报告书和下列经过人民银行指定的会计（审计）事务所审计的财务报表：资产负债表、损益报表、以及中国人民银行要求提供的其他文件和资料。
第十九条 中国人民银行在必要时，可要求证券公司提交有关该公司交易和资产状况的材料；有权指派人员检查该公司的营业、财产状况、帐簿文件及其他有关文件，并向社会公布检查结果。
第二十条 中国人民银行有权对违反本办法第四条、第五条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十八条的机构，视情节轻重，给予以下处罚：
一、通报批评；
二、没收非法所得；
三、罚款；
四、拍卖库存证券；
五、责令部分或全部停业整顿；
六、撤销公司。
以上处罚，可以并处。
第五章 附 则
第二十一条 本办法由中国人民银行负责解释和组织实施。
第二十二条 本办法自发布之日起生效。
关于印发郴州市城市二次供水管理暂行办法的通知
湖南省郴州市人民政府办公室
关于印发郴州市城市二次供水管理暂行办法的通知
郴政办发〔2011〕32号
各县市区人民政府，市政府各部门、部门管理机构、直属事业单位，中省驻郴各单位：
《郴州市城市二次供水管理暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真遵照执行。
二○一一年三月三十日
郴州市城市二次供水管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为加强我市城市生活饮用水二次供水管理，保证二次供水水质符合国家《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006），保障城市居民饮用水安全和城市供水的正常运行，根据《中华人民共和国传染病防治法》、《城市供水条例》（国务院令第158号）、《城市供水水质管理规定》（建设部令第156号）和《生活饮用水卫生监督管理办法》（建设部、卫生部令第53号）等有关规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称二次供水，是指单位或者个人使用储存、加压等设施，将城市公共供水或者自建设施供水（包括深度净化处理水）经储存、加压后再供用户的形式。
本办法所称二次供水设施是指用于保障二次供水水压及供水安全而设置的水箱、储水池、水泵、供水泵房、电机、气压罐、电控装置、水处理设备、消毒设备、供水管道、阀门等设施。
第三条 凡在郴州市城区城市公共供水区域范围内对二次供水设施进行设计、施工、监理、维护管理、清洗消毒、使用的单位和个人应遵守本办法。
第四条 市人民政府城市供水行政主管部门是市城市二次供水管理的行政主管部门，市城市水务管理办公室负责城市二次供水的具体管理和监督工作。
市、县市区卫生行政主管部门负责对城市二次供水单位实施卫生监督和水质检测工作。
市规划、住房和城乡建设、财政、物价等有关部门应按各自职责做好二次供水管理工作。
第五条 供水企业供水的水量、水压、水质、卫生等应符合国家规定标准，并承担供水安全责任；经二次供水到达用户的，二次供水的水量、水压、水质、卫生等由二次供水单位负责，并承担二次供水安全责任。
第二章 设施管理
第六条 市城区高层建筑或高地建筑，因城市公共供水管网压力不能满足其正常给水的，建设单位应当设置二次供水设施，并与主体工程同时设计、同时施工、同时交付使用。
二次供水设施设置可以采取下列形式：
（一）修建储水设施；
（二）安装符合建设部《无负压给水设备》城镇建设行业标准（CJ/T265-2007）的二次供水设备。
第七条 采用修建储水设施进行二次供水的，应当遵守以下规定：
（一）储水设施工程的设计、施工及安装，应由具有城市供水工程资质的企业承担。二次供水设施的设计和建造，必须符合二次供水工程技术标准和其他有关技术规范；
（二）凡新建、改建、扩建二次供水设施的，建设单位须将设计图纸和有关资料报规划、住房和城乡建设、城市供水、卫生行政主管部门审查，审查批准后，方可进行工程施工；
（三）二次供水储水设施所采用材料必须符合卫生质量标准，保证饮用水水质不受污染，并有利于清洗和消毒。施工过程中所选用的材料和设备必须取得省级以上卫生行政主管部门卫生许可批件并符合国家建设行政主管部门定期发布的新技术、新设备、新材料的产品目录。
（四）二次供水工程竣工后，建设单位应向市规划、住房和城乡建设、城市供水行政主管部门提出书面申请，由市城市供水行政主管部门会同市规划、住房和城乡建设、卫生行政主管部门和供水企业进行专业性竣工验收，未经验收或者验收不合格的，不得投入使用。
第八条 二次供水设施采用安装符合行业和国家标准无负压给水设备的，应当由市城市水务管理办公室办理审批手续，建设单位须提供以下资料：
（一）符合国家行业产品标准的文书以及国家相关部门核发的产品有关证书；
（二）建设单位基本情况；
（三）生产厂家按照国家《产品质量法》的有关规定与建设单位签定的双方明确责任义务的产品质量售后承诺书。
第九条 凡新建、改建、扩建二次供水设施安装无负压给水设备的，必须安装符合行业和国家标准的产品。安装无负压给水设备应当符合下列要求：
（一）由二次供水单位在设备进水口处安装负压表，用于监测设备在出现负压值时可及时采取应急措施，确保不对城市公共供水管网压力造成影响；
（二）设备具有水质检测、材质理化检测、焊接X射线无损探伤的质量检测书面证明，并提供国家强制性认证的压力容器生产资质证明和设备打压试验报告；
（三）设备必须具备电源接地及自动照明防护功能，符合行业规定的噪音标准，达到检修安全要求；
（四）设备具有对市政管网压力变化、用水压力变化进行实时监控及GPRS信息存储远程传输功能，并能与城市供水企业网络监控系统实现数据联网。
第十条 严禁在城市自来水公共管道上直接装泵抽水。
第十一条 二次供水设施设备的管理维护可以采取下列形式：
（一）产权单位自行管理维护；
（二）委托物业管理企业管理维护；
（三）委托自来水供水企业管理维护；
（四）委托专业性服务机构管理维护。
（五）市内破产、改制企业的二次供水设施设备报经市政府批准后，由市政府指定自来水供水企业管理维护。
第十二条 城市二次供水的水费标准，应当经市物价部门核定。
第十三条 二次供水单位应对二次供水设施进行经常性检查，并按供水规范要求对设备、设施进行维护保养，确保二次供水设施完好和正常运行，保证安全供水。
第十四条 二次供水产权单位和管理部门应当保持向用户不间断供水，因设备维修等原因确需暂停供水的，产权单位或委托管理单位应提前24小时通知用户并说明原因，及时恢复供水。因不可预见故障造成停水的，应在抢修的同时通知用户。
第三章 卫生管理
第十五条 二次供水单位必须取得所在地卫生行政主管部门核发的《卫生许可证》后，方可供水。
第十六条 二次供水单位应当履行下列职责：
（一）建立健全二次供水设施运行、维修、清洗消毒档案，制定卫生、水质管理及安全保障、设施巡查等制度并予以公示，配备专（兼）职管理人员；
（二）对设施的水泵机组、管道、阀门、电器开关进行经常性维护保养，保证其工作运转处于良好状态；
（三）保持二次供水设施周围环境清洁，各类储水设施每半年至少清洗消毒一次；
（四）定期对二次供水水质状况进行检测，不具备相应水质检测能力的，应当委托经质量技术监督部门资质认定的水质检测机构进行现场检测，每半年不得少于一次，并向用户公布水质情况；
（五）制定二次供水应急预案，发现二次供水水质受到污染、存在安全隐患或者接到有关报告后，应当立即采取控制措施，消除污染，并报告市城市供水、卫生、环保和水利行政主管部门，协助做好调查处理工作。
第十七条 二次供水设施的清洗消毒应当委托符合下列条件的专业清洗机构进行：
（一）已经工商行政管理部门登记注册，依法取得经营资格，有固定的营业场所，有专业清洗消毒人员；
（二）清洗消毒人员必须熟悉清洗消毒专业知识及操作技能，并经卫生知识培训和健康检查，取得健康合格证明方可上岗。
凡患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核、化脓性或渗出性皮肤病及其他有碍饮用水卫生的疾病或病原携带者，不得直接从事二次供水设施的清洗消毒工作。
第十八条 从事二次供水设施清洗消毒的专业清洗机构，应当向供水行政主管部门办理有关手续。二次供水设施的清洗消毒费用由二次供水单位和专业清洗机构根据实际情况协商议定。
第十九条 专业清洗机构应履行下列职责：
（一）建立安全操作规程，加强对清洗消毒人员的管理，保证清洗消毒后二次供水设施供水水质符合国家《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006）；
（二）建立清洗消毒档案，对每次清洗消毒情况进行登记，并接受城市供水和卫生行政主管部门等有关部门的监督、检查；
（三）保证清洗消毒所使用的清洁用具、清洗剂、除垢剂、消毒剂等材料符合卫生要求；
（四）与二次供水单位签订由市城市供水行政主管部门提供的二次供水设施清洗消毒格式合同；
（五）每次清洗消毒完毕后，必须由经质量技术监督部门资质认定的水质检测机构（以下简称“水质检测机构”）现场取水检测，检测合格后方能投入使用，检测结果应报市城市供水和市卫生行政主管部门。
第四章 监督管理
第二十条 市城市供水、卫生行政主管部门实施监督、检查时，可以采取以下措施：
（一）进入现场实施检查；
（二）对二次供水水质进行抽样检测；
（三）查阅、复制与二次供水相关的报表、数据、原始记录等文件和资料；
（四）要求被检查的单位就有关问题作出说明；
（五）纠正违反有关法律、法规和规章规定的行为；
（六）对未按规定对二次供水设施进行清洗消毒的单位，发出清洗消毒通知书，责令其限期组织清洗消毒。
第二十一条 市城市供水行政主管部门应当会同市卫生行政主管部门对我市二次供水水质进行日常管理，履行下列职责：
（一）建立二次供水设施水质检测报告档案；
（二）二次供水设施清洗消毒后的水质检验不合格的，应当责令其立即整改，并跟踪检查落实；
（三）接到二次供水产权单位或用户的二次供水水质污染报告，须立即会同市卫生行政主管部门派人到现场进行调查，并将情况逐级上报。
第二十二条 水质检测机构对二次供水水质进行检测时，应现场提取二次供水设施的出水水样，按照有关规定进行检测，并出具水质检测报告。
水质检测方法、检测项目、检测频率及水质卫生标准执行国家现行《生活饮用水卫生标准》（GB5749-2006）和《二次供水设施卫生规范》（GB17051-1997）等有关规定。
水质检测机构接受二次供水单位委托对二次供水水质进行检测的，其检测费用由水质检测机构按物价部门核定的收费标准收取；有关行政主管部门和事业单位履行管理和监督职责对二次供水水质实施的抽检，其水质检测费用由市财政解决，不得向二次供水单位收取任何费用，法律另有规定的除外。
第二十三条 《二次供水设施清洗消毒登记表》、《二次供水设施清洗消毒合同》使用市城市供水行政主管部门提供的表样和格式合同。
第五章 罚 则
第二十四条 违反本办法第七条规定，二次供水设施的设计、建造、安装不符合国家《城市二次供水设施卫生规范》（GB17051-1997）、湖南省《城市二次供水设施技术规范》（DBJ43/002-2009）工程技术标准和其他有关技术规范的，由市城市供水行政主管部门责令停止违法行为并限期改正。
第二十五条 市卫生行政主管部门发现二次供水水质污染危及人体健康，须停止使用时，应责令二次供水单位立即停止供水，并负责污染事故对人体健康影响的调查。
第二十六条 有下列行为之一的，由市城市供水行政主管部门依据建设部《城市供水水质管理规定》第二十九条的规定给予警告，并可处以3万元罚款：
（一）供水水质达不到国家有关标准规定的；
（二）二次供水单位未按规定进行水质检测或者委托检测的；
（三）二次供水单位未按规定对各类储水设施进行清洗消毒的；
（四）二次供水单位隐瞒、缓报、谎报水质突发事件或者水质信息的；
（五）有危害城市二次供水水质安全的其他行为的。
第二十七条 对拒绝、阻扰城市供水和卫生监督行政主管部门依法执行职务，违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安部门依法处理；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 被处罚的单位和个人不服处罚决定的，可依照《中华人民共和国行政复议法》和《中华人民共和国行政诉讼法》，申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议，不起诉，又不执行行政处罚决定的，由处罚机关申请人民法院强制执行。
第二十九条 各县市可参照本办法执行。
第三十条 本办法自公布之日起三十日后施行，法律、法规、规章另有规定的，从其规定。
