关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
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关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
〔2012〕40号
现公布《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，自2013年1月1日起施行。
中国证监会
2012年12月5日
关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定
为进一步规范证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，加大对以“荐股软件”名义从事非法证券投资咨询活动的打击力度，保护投资者合法权益，依据《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号）、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27号），制定本规定。
一、本规定所称“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：
（一）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势；
（二）提供具体证券投资品种选择建议；
（三）提供具体证券投资品种的买卖时机建议；
（四）提供其他证券投资分析、预测或者建议。
具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能，但不具备上述第（一）项至第（四）项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备，不属于“荐股软件”。
二、向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
三、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
四、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，并符合下列监管要求：
（一）在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。
（二）将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。
（三）遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
（四）公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户。
（五）建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。
（六）通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。
（七）不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
（八）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。
五、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。证券投资咨询机构应当主动告知客户公司及执业人员的证券投资咨询业务资格及其查询方式；客观、准确告知客户“荐股软件”的作用，全面揭示“荐股软件”存在的局限和纠纷解决方式；主动向客户提示非法证券投资咨询活动的风险和危害。
六、证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
七、未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》（国办发〔2006〕99号）的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。
八、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备证券投资咨询业务资格，也可以在中国证监会网站（网址：www.csrc.gov.cn）、中国证券业协会网站（网址：www.sac.net.cn）进行查询核实，防止上当受骗。发现非法从事证券投资咨询活动的，请及时向公安机关、中国证监会及其派出机构举报。
九、本规定自2013年1月1日起施行。
关于认真学习贯彻党的十七届五中全会精神的通知
国有资产监督管理委员会
关于认真学习贯彻党的十七届五中全会精神的通知
各厅局、直属单位、直管协会、部分京外企业在京单位党委（总支、支部）：
党的十七届五中全会（以下简称“五中全会”）是在我国即将完成“十一五”规划，进入全面建设小康社会的关键时期召开的一次重要会议。为深入学习贯彻五中全会精神，按照中央的部署和委党委的要求，结合国资委直属机关实际，现就有关事项通知如下：
一、充分认识学习贯彻五中全会精神的重要意义
胡锦涛总书记在五中全会上作的工作报告和重要讲话，科学总结了党的十七届四中全会以来的工作，全面分析了当前形势和任务，对贯彻落实全会精神和做好当前工作作出了重要部署，为推进全面建设小康社会进程、坚持和发展中国特色社会主义指明了方向。全会审议通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十二个五年规划的建议》（以下简称《建议》），从战略全局出发，明确提出了“十二五”规划的指导思想、基本要求、奋斗目标、主要任务和重大举措，描绘了我国在新世纪第三个5年经济社会发展的宏伟蓝图，是动员全党全国各族人民全面建设小康社会、加快推进社会主义现代化的纲领性文件。五中全会的召开，对于深入贯彻落实科学发展观，继续抓住和用好我国发展的重要战略机遇期，推进中国特色社会主义伟大事业，为全面建成小康社会打下决定性基础，具有十分重要的意义。认真学习贯彻五中全会精神，对于进一步科学把握发展规律，加快推进国有经济布局和结构调整，推动中央企业发展方式转变取得实质性进展，实现又好又快发展，具有重要意义。
二、准确把握五中全会《建议》的精神实质，并联系实际抓好贯彻落实
国资委直属机关各级党组织在学习贯彻五中全会精神的过程中，要着力抓好胡锦涛同志重要讲话和全会通过的《建议》的学习贯彻，引导党员干部深刻认识和领会“十二五”规划的主题、主线、目标任务和重大举措。
一要准确把握“十二五”期间发展的主题，确保科学发展取得显著进步。《建议》指出，科学发展是“十二五”规划的主题。直属机关各级党组织要引导党员干部通过认真学习，准确把握以科学发展为主题是时代的要求，关系改革开放和现代化建设全局，进一步巩固扩大学习实践活动成果，科学把握发展规律，形成发展新思路，寻求发展新途径，破解发展新问题，使国资监管工作上水平，国企改革发展见成效。
二要准确把握“十二五”期间发展的主线，确保转变发展方式取得实质性进展。《建议》指出，加快经济发展方式转变是“十二五”规划的主线。直属机关各级党组织要引导党员干部通过认真学习，准确把握加快经济发展方式转变是推动科学发展的必由之路，在科学发展中促发展方式转变，在发展方式转变中谋科学发展，推动中央企业加快发展方式转变，实现又好又快发展，推进直属机关各单位的改革发展。
三要准确把握“十二五”期间的目标任务，做好改革发展稳定的各项工作。《建议》综合考虑我国发展趋势和条件，提出了“十二五”期间我国经济社会发展的主要目标。直属机关各级党组织要引导党员干部通过认真学习，准确把握《建议》提出的经济平稳较快发展，经济结构战略性调整取得重大进展，城乡居民收入普遍较快增加，社会建设明显加强，改革开放不断深化，综合国力、国际竞争力、抵御风险能力显著提高，人民物质文化生活明显改善，全面建成小康社会的基础更加牢固的目标任务，切实落实到本单位的各项工作之中。
四要准确把握“十二五”期间发展的重大举措，确保科学发展的各项举措落实到位。《建议》提出了推进“十二五”期间经济社会发展的一系列重大举措，特别是提出要坚持把经济结构战略性调整作为主攻方向，坚持把科技进步和创新作为重要支撑，坚持把保障和改善民生作为根本出发点和落脚点，坚持把建设资源节约型、环境友好型社会作为重要着力点，坚持把改革开放作为强大动力。要引导广大党员干部通过认真学习，准确把握这“五个坚持”，更好地用科学发展观统领本单位的工作，把全会提出的各项要求切实贯彻落实到国有资产管理体制改革和中央企业改革发展的实践中，落实到推进直属机关各单位各项业务工作的实践中。
直属机关各级党组织要把贯彻落实五中全会精神作为当前一项重要工作切实抓紧抓好。各单位党组织要高度重视，加强领导，通过多种形式，精心组织学习。要为广大党员干部提供必要的学习资料。要发挥各级党组织中心组学习的示范引导作用，通过集中办班、专题研讨、辅导讲座、座谈交流等多种形式，不断把五中全会精神的学习引向深入。有条件的单位可邀请有关专家作专题报告，加深广大党员干部对全会精神的理解和把握。同时要充分利用报刊、网站、橱窗等内部教育宣传阵地，广泛开展全会精神宣传活动，营造学习贯彻全会精神的浓厚氛围。
各单位要按照要求，认真组织开展学习。直属机关党委将根据中央的部署，及时对直属机关学习贯彻五中全会精神的工作作出进一步安排。
各单位党组织的学习贯彻情况请及时报机关党委。
联系人：刘冬 电话：63193312 63192937（传真）
国资委直属机关党委
2010年10月19日
关于印发吉安市政府办公室车辆及驾驶员管理制度的通知
江西省吉安市人民政府
关于印发吉安市政府办公室车辆及驾驶员管理制度的通知
( 吉府办字〔2003〕41号 )
本办各科（室、队），所属有关单位：
《吉安市政府办公室车辆及驾驶员管理制度》已经市政府办公室党组会议研究同意。现予印发，请遵照执行。
二ＯＯ三年二月十七日
吉安市政府办公室车辆及驾驶员管理制度
一、运行管理
1、车辆使用范围。保障市政府领导和秘书长、副秘书长以及办公室其它班子成员工作用车；科及科以下干部原则上不安排小车，确因特殊工作需要，经分管领导批准后方可派车。下属单位原则上只安排副县级干部工作用车并按成本收取费用。沙漠王子、子弹头车，原则上只用于市政府领导防洪抢险、指挥救灾、外事接待等活动。考斯特中巴车，原则上用于市政府领导外事接待、出外考察、现场会议及办公室组织的集体活动。
2、车辆安排。市政府领导工作用车基本固定。市政府办公室领导工作用车相对固定，特殊情况，领导用车自行调剂。老干部用车实行派车制，派车按以下原则办理：确保区内医疗保健用车；适当安排市内用车（一般每月2次，结余次数可接转使用，并由老干科负责登记和在使用车辆栏内公布）；从严控制市外用车（原则只安排经市中心医院同意转院至南昌医疗用车）。老干部用车由老干部科派车，市外用车应报分管领导同意。下属单位副县级干部用车由车队队长统筹安排。以上用车均实行出车登记制，即，领导通知用车后，由驾驶员自行登记，注明出车途径地、目的地、出车时间等，并向队长报告。月底由驾驶员本人汇总填写当月出车表报用车领导审核签字，作为核销油料和差旅费的依据。所有车辆出车返回后，驾驶员均应及时向车队（或老干科）报告，以便于车辆调度。未经派车，擅自出车者，按私自用车论处。设立车辆调度运行公示栏，公布每日车辆运行安排情况，接受监督。
3、建立车辆维修档案和事故记录簿。车辆维修档案主要记载车辆维修情况，反映车辆技术状况。车辆事故记录簿主要记载车辆事故发生情况、原因及处理结果，作为年终考评的依据。
4、严格组织纪律。驾驶员应自觉严格遵守"十不准"守则：不准出私车；不准酒后驾车；不准带故障强行出车；不准违章驾驶、停车；不准擅自改变行车路线；不准无故拒绝出车和调度；不准车辆私自夜不归库；不准上班时间打牌和无故离岗；不准擅自将车辆交与他人驾驶；不准参与领导的政务和以领导名义为自己或他人办私事。
违反上述规定，视情节给予批评教育、扣发考勤奖、赔偿经济损失、下车待岗和行政处分等处罚（具体办法另行制发）。
二、安全管理
1、建立安全学习制度。每半月集中学习一次，无故缺席作缺勤处理。
2、开展创优争先评比活动。在车队开展"爱车、守纪、出勤、安全、节约"评比考核活动，一月一考核，记录在册作为年终综合考核依据，同时将各项考核指标张榜公布。年终进行综合考评，兑现奖惩（评比考核办法另发）。
3、建立事故分析会制度。驾驶员发生事故，必须及时报告车队，并写出事故经过。车队应及时召开队务会进行研究分析，并视情节责成驾驶员在车队干部职工大会上作出深刻检查和相应处理。发生事故隐瞒不报者，一经发现加倍处罚。
4、事故处罚。车勤人员发生交通事故，视情予以处罚。负事故主要责任者：一般事故扣除当月考勤奖；等级事故扣除3个月考勤奖；重大事故扣除半年考勤奖，并下车待岗。未经同意私自出车发生事故的，一切损失由当事人负责，扣除全年考勤奖，下车待岗，并给予必要的行政处分。
三、保养、修理和油料费用管理
1、日常保养。坚持以防为主，坚决纠正只使用不保养和以修代替保养的做法。车辆的日常保养由驾驶员负责，其它保养由车队根据车辆行驶里程和技术状况合理安排。
2、车辆修理。车辆维修实行事前报告制。由驾驶员向队长报告，经鉴定并报分管领导同意后方可进入指定厂家修理。其中，预计修理费用超过千元的，还须报秘书长、办公室主任同意。长途车辆在外必须修理时，必须征得用车领导同意，并电话向车队队长报告。修理开支较大的还须报分管领导和秘书长、办公室主任同意。未经请示报告擅自修理的，办公室财务不预核销费用。
3、油料核定。车队根据用车领导审核的当月出车表核实行驶里程、油料和差旅费。城区内用车每车每天按20公里核销油费（老干部值班用车按30公里核销），用油超节支情况作为年终考核依据。各类车辆油料核定标准为：中巴车每百公里23公升，子弹头每百公里16公升，沙漠王子每百公里17公升，本田、蓝鸟、佳美每百公里13公升，桑塔纳每百公里11公升（新车）和12公升（旧车）。老干部车辆每百公里13公升。
老干部用车，由老干部科负责每月核实统计行车里程和油料，交由车队核销汽油发票。
市政府办公室到市人大、市政协工作的车辆、驾驶员照此制度执行。
