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外商投资企业境内上市法律初探


随着中国加入WTO，有意在中国境内的A股或B股上市的外商投资企业都已跃跃欲试。中国外经贸部和中国证监会于2001年11月8日联合发布了《关于上市公司涉及外商投资有关问题的若干意见》，明确规定允许外商投资企业申请上市发行A股或B股。目前，有关部门也正在加紧制定有关外商投资企业上市的具体操作办法。

一、外商投资企业转换成外商投资股份有限公司

外商在中国已设立的中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业(简称“外商投资企业”)若要申请上市，首先必须按照1995年1月10日中国外经贸部发布的《关于设立外商投资股份有限公司若干问题的暂行规定》(“《暂行规定》”)，将外商投资企业申请转变为外商投资股份有限公司。其基本条件是有关的外商投资企业须有最近3年的盈利记录，由原外商投资企业的投资者作为发起人或与其他发起人(至少有5个发起人)签订设立外商投资股份有限公司的协议、章程，报原外商投资企业所在地的审批机关初审同意后转报对外贸易经济合作部审批。

二、外商投资股份有限公司的设立

根据《暂行规定》，设立外商投资股份有限公司至少须有5个发起人，且其中至少有一个发起人为外国股东，可采取发起方式或募集方式设立；公司注册资本至少为3000万人民币，其中外国股东持股须不低于公司注册资本的25％。发起人须将有关设立公司的申请书、可行性研究报告、资产评估报告、甚至招股说明书(仅适用于募集方式)等文件，提交有关省、自治区、直辖市及计划单列市的主管部门和外经贸部门审查和核准，并签订设立公司的协议、章程报省、自治区、直辖市外经贸部门审查后转报外经贸部审批。

三、外商投资股份有限公司上市条件

现已设立的外商投资股份有限公司申请上市发行A股或B股，须获得外经贸部书面同意和中国证监会的批准并符合下列条件：

1、进行改组以符合上市公司的一般条件，如：

(a) 公司股本总额不少于人民币5000万元；
(b) 公司成立时间须在3年以上，最近3年连续盈利；
(c) 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份不少于公司股份总数的25％，若公司股本总额超过4亿元的，其向社会公开发行股份的比例不少于15％；
(d) 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；
(e) 上市公司法规要求的其他条件。

2、申请上市前3年均已通过外商投资企业联合年检；

3、申请上市与上市后的外商投资股份有限公司应符合外商投资产业政策；

4、上市发行股票后，其外资股比例应不低于总股本的10％；

5、按规定需由中方控股(包括相对控股)或对中方持股比例有特殊规定的外商投资股份有限公司，上市后应按有关规定的要求继续保持中方控股地位或持股比例。

6、外商投资股份有限公司首次发行股票后，其增发股票及配股，除需符合上述条件外，还需符合增发股票和配股的有关规定。

四、允许非上市外资股上市流通

含有B股的外商投资股份有限公司可在获得外经贸部书面同意后，向中国证监会申请非上市外资股上市流通。申请非上市外资股上市流通应符合下列条件：

1、拟上市流通的非上市外资股已存续超过1年；
2、非上市外资股转为流通股后，其原持有人继续持有的期限须超过1年；
3、非上市外资股原持有人依照公司章程、股东协议及其它法律文件，对公司的特殊承诺和法律、法规有要求承担特殊义务和责任的，按其承诺或义务执行；
4、符合上市发行股票有关法规要求的其他条件；
5、若外商投资企业(包括外商投资股份有限公司)受让境内上市公司非流通股，应按外经贸部于2000年月日颁布的《外商投资企业境内投资的暂行规定》的程序和要求办理有关手续；此外，外商投资性公司暂不被允许上市公司非流通股。

五、25％的界限

外商投资股份有限公司境内上市发行股票后外资比例低于总股本25％的，或外商投资企业受让上市公司的非流通股导致上市公司外资比例低于总股本25％的，应缴回外商投资企业批准证书，并按规定办理有关变更手续，不再享受外商投资企业的待遇。

六、发起人转让股份的限制
农业部兽医局


农业部关于印发《2009年兽药市场专项整治方案》的通知

农医发[2009]007号


　　为加强兽药行业监督管理工作，深入开展兽药打假活动，结合当前兽药市场存在的突出问题，我部制定了《2009年兽药市场专项整治方案》（见附件）。现印发你们，请认真组织实施。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00九年三月九日


附件

2009年兽药市场专项整治方案


　　为深入贯彻落实党的十七届三中全会、中央农村工作会议和中央一号文件精神，加强兽药监管和兽药打假工作，依据《兽药管理条例》，特制定《2009年兽药市场专项整治方案》（以下简称《整治方案》）。

一、工作思路和目标

(一) 工作思路

以科学发展观为指导，强化兽药全程监管，提升兽药质量，规范兽药市场秩序，促进养殖业稳定健康发展。

(二) 工作目标

加大假劣兽药查处力度，提高兽药产品合格率；加大违法案件查处力度，净化兽药市场；加大违禁药物查处力度，保证用药和畜产品安全；加大违反兽药GMP查处力度，规范兽药生产行为。

二、整治任务

（一）重点产品

1.禁用兽药（品种见农业部第193号公告、第560号公告）及未经农业部批准使用的兽药产品；

2.2008年以来被通报的假劣兽药(包括非法企业生产的假兽药、合法企业生产的套用文号产品等假劣兽药)；

3.兽药标签违规产品，包括改变组方、规格、用法用量、夸大疗效的产品。

4.非法改变兽药标准产品，经检测涉嫌添加兽药标准以外药物成分的产品；

5.兽药标准已被废止且其产品已超过市场流通期的非法产品；

6.未取得《进口兽药注册证书》或未办理《进口兽药通关单》或未按规定完成批签发手续的非法进口兽药产品。

（二）重点环节

1.生产环节

加强兽药GMP后续监管。各地要对兽药生产企业GMP实施情况进行全面检查，对本辖区内的生产企业,检查覆盖率应达到80%。对重点监控企业、兽药质量通报中被通报的生产企业,检查覆盖率应达到100%，检查次数分别不少于2次。对执行兽药GMP不规范的，要监督整改。对违法违规的，要依法严肃处理。性质严重的，要立案查处，并上报我部兽医局。

2.经营环节

加强兽药经营秩序治理。各地要将经营企业作为专项整治工作重点，对辖区内经营企业，检查覆盖率应达到70%，对兽药质量通报中被通报的经营企业，检查覆盖率应达到100%。要建立专项整治活动与行政执法联动制度，发现违法违规行为，按照《农业行政处罚程序规定》依法立案查处，当场收缴假劣兽药产品。发现非法企业产品时要启动追踪机制，收集证据，立案排查，捣毁造假窝点。对跨省作案的，要将有关情况及时通报涉案省份，并上报我部兽医局。

3.使用环节

加强兽药使用监督指导。各地要加强动物养殖场（户）、兽医医疗机构和宠物医院等兽药使用单位的监管工作，对本辖区内的兽药使用单位检查覆盖率应达到50%。重点检查所使用兽药的合法性，发现假劣和违禁兽药要依法处理、收缴销毁。同时，积极指导用药单位建立用药记录制度，执行休药期规定。

三、组织实施

（一）农业部兽医局负责《整治方案》的组织、协调、指导和监督工作，参与重大案件督查督办工作。各省、区、市兽医行政管理部门负责本辖区《整治方案》的组织实施工作，并承办省际间违法案件的协查、协办工作。

（二）中国兽医药品监察所承担兽用生物制品及重大动物疫病疫苗批签发、飞行检查、驻厂监督等监管工作，参与兽药违法案件查处工作。省级兽药监察所承担本辖区内兽药检测和协助兽药监管及案件查处工作。

四、总体要求

（一）细化方案，明确责任。一要提高认识、加强领导。各地要成立专项整治领导小组，分工明确，责任到人。二要精心组织、周密部署。各地要结合当地实际制订具体工作方案，保证方案合理、可行。三要严格执法、务求实效。各地在整治活动中要采取专项检查与综合治理相结合，交叉检查与重点检查相结合，法规宣传与执法检查相结合的工作方式，把各项整治措施落到实处。四要通力合作、协同作战。各地要积极会同公安、工商、技术监督等部门，加大整治、查处力度。五要加强宣传，正面引导。积极组织开展法律法规和科普知识的宣传、培训工作，提高养殖者安全用药水平和维权意识，增强从业者守法观念和责任意识。六要及时总结经验，着力构建兽药安全监管长效机制。七要加强队伍建设，加大专项整治人力、物力和资金的投入，为开展兽药整治活动提供必要条件，确保整治工作深入进行。

（二）建立报告制度。1.报表。各省、自治区、直辖市兽医行政管理部门应按统一要求（见附表“兽药市场专项整治执法工作季报表”），于每季度末后第5个工作日前，将前一季度的整治工作进展情况电子版报我部兽医局（网址:yzc@ivdc.gov.cn）；2.重大案件。各地发现兽药重大案件时，应立即报我部兽医局，电话：010-59192829，传真：010-59191652。

五、工作安排

（一）3月，结合本地实际情况细化工作方案，确定各阶段具体工作重点和工作内容。

（二）4月至12月，按照《整治方案》总体部署和细化方案开展整治活动。

（三）6月20日和12月10日前，各地分别将阶段性、年终总结材料及《兽药市场整治情况汇总表》（见附表）上报我部兽医局。

（四）我部兽医局根据情况适时组织重点区域执法检查或交叉执法检查活动。


附件：
09农医发[2009]7号.CEB
http://www.agri.gov.cn/govpublic/SYJ/200904/P020090402614060878363.ceb